Documentație completă
Toată documentația SB/FT pentru entități raportoare persoane fizice și persoane juridice prevăzute la art. 5 alin. (1) litera e), f), g), h), i), j) și k) din Legea nr. 129/2019:
- Politici şi norme interne, mecanisme de control intern şi proceduri de administrare a riscurilor de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului, din care:
a) măsuri aplicabile în materie de cunoaştere a clientelei;
b) măsuri aplicabile în materie de raportare, păstrare a evidenţelor şi a tuturor documentelor conform cerinţelor din prezenta lege şi de furnizare promptă a datelor la solicitarea autorităţilor competente;
c) măsuri aplicabile în materie de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, managementul de conformitate şi comunicare;
d) măsuri aplicabile în materie de protecţie a personalului propriu implicat în procesul de aplicare a acestor politici, împotriva oricăror ameninţări ori acţiuni ostile sau discriminatorii;
e) instruirea şi evaluarea periodică a angajaţilor;
- formular / Decizie persoana desemnată cu responsabilități în aplicarea Legii nr. 129/2019 și a reglementărilor emise în aplicarea acesteia;
- formular cunoaștere client (pentru 15 clienți);
- verificări pentru clienți/beneficiarii reali ai acestora pe listele de sancţiuni internaționale pentru a stabili dacă acestea includ persoane sau entităţi desemnate ori dacă operaţiunile derulate cu aceste persoane implică bunuri în sensul O.U.G. nr. 202/2008 (pentru 15 clienți);
- formular instruire periodică a angajaţilor cu privire la dispoziţiile Legii nr. 129/2019, precum şi cu privire la cerinţele relevante privind protecţia datelor cu caracter personal (pentru un an);
- formular evaluare periodică a angajaţilor (pentru un an);
- fișa evaluare risc SB/FT pentru client al societății (pentru 15 clienți);
- fișa evaluarea riscului de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la nivelul întregii activități a societății/persoanei fizice autorizate care are calitatea de entitate raportoare (pentru un singur an)
CERE OFERTA: