Documente prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarea terorismului -

Măsuri aplicabile în materie de cunoaştere a clientelei

Măsuri aplicabile în materie de raportare, păstrare a evidenţelor şi a tuturor documentelor conform cerinţelor din prezenta lege şi de furnizare promptă a datelor la solicitarea autorităţilor competente

Măsuri aplicabile în materie de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, managementul de conformitate şi comunicare

Măsuri aplicabile în materie de protecţie a personalului propriu implicat în procesul de aplicare a acestor politici, împotriva oricăror ameninţări ori acţiuni ostile sau discriminatorii

Instruirea şi evaluarea periodică a angajaţilor

Decizie persoana desemnată cu responsabilități în aplicarea Legii nr. 129/2019 și a reglementărilor emise în aplicarea acesteia

Formular cunoaștere client (specificați nr. total clienți);

Verificări pentru clienți/beneficiarii reali ai acestora pe listele de sancţiuni internaționale pentru a stabili dacă acestea includ persoane sau entităţi desemnate ori dacă operaţiunile derulate cu aceste persoane implică bunuri în sensul O.U.G. nr. 202/2008 (specificați nr. clienți)

Formular instruire periodică a angajaţilor cu privire la dispoziţiile Legii nr. 129/2019, precum şi cu privire la cerinţele relevante privind protecţia datelor cu caracter personal

Formular evaluare periodică a angajaţilor (specificați nr. angajaţi)

Fișa evaluare risc SB/FT pentru client al societății (specificați nr. clienți)

Fișa evaluarea riscului de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la nivelul întregii activități a societății/persoanei fizice autorizate care are calitatea de entitate raportoare

Audit independent în scopul testării politicilor, normelor interne, mecanismelor şi procedurilor de administrare a riscurilor de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului

Actualizări periodice ale evaluării riscurilor de spălare de bani şi de finanţare a terorismului efectuate pentru clienți

Actualizări periodice ale evaluării riscurilor de spălare de bani şi de finanţare a terorismului efectuate la nivelul întregii activități a societății/persoanei fizice autorizate care are calitatea de entitate raportoare

Actualizări periodice ale politicilor şi normelor interne, mecanismelor de control intern şi procedurilor de administrare a riscurilor de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului